Najlepsze zasady realizacji zleceń

• Przedkładać interesy klienta nad własne.
• Chronić poufność informacji uzyskanych w trakcie komunikacji z klientem w zakresie stosunków klient-pracownik. Jednak może być prawnie wymagane, aby pracownik zgłaszał odpowiednim władzom podejrzenie o nielegalnych działaniach klienta.
• Odmawiać uczestnictwa w jakichkolwiek stosunkach biznesowych lub przyjmowania jakichkolwiek prezentów, które mogłyby wpłynąć na jego/jej niezależność, obiektywność lub lojalność wobec klienta.

1. Kierować się uzasadnioną troską i ostrożną oceną.
2. Nie angażować się w praktyki służące zniekształcaniu cen lub sztucznie wpływające na wartość transakcji w intencji wprowadzenia w błąd uczestników rynku.
3. Sprawiedliwie i obiektywnie podchodzić do wszystkich klientów podczas udzielania informacji.
4. Kierować się rozsądnymi i stosownymi przesłankami podczas podejmowanych decyzji i działać tylko po przeprowadzeniu dogłębnej analizy, aby mieć pewność, że dysponują wystarczającą wiedzą na temat danych inwestycji lub strategii.
5. Nie działać i nie powodować działań innych osób w kwestiach informacji niejawnych, które mogą wpłynąć na wartość inwestycji oraz zapewniać, aby takie informacje nie zostały wykorzystane jako podstawa decyzji o inwestycji lub działaniu.
6. Traktować jako priorytet inwestycje dokonywane w imieniu klienta wobec tych dokonywanych dla własnych korzyści.
7. Specjalista do spraw zgodności będzie odpowiedzialny za nadzorowanie transakcji spółki i pracowników w celu zapewnienia priorytetu interesom klienta. Ponieważ personel, przepisy prawne, praktyki biznesowe i produkty ulegają nieustannym zmianom, rola specjalisty do spraw zgodności (zwłaszcza zadanie zapewniania firmie na bieżąco informacji w tym zakresie) ma tym większe znaczenie. Mając to na względzie, każdy pracownik będzie co roku potwierdzał pisemnie otrzymanie podręcznika procedur i zgadzał się na przestrzeganie zawartych w nim warunków.